CSC V Chapter1-3 hard补充练习
Q5:
Q9:什么是structured Products呢 在书上哪里呢？
Q21:这道题是涉及到那里的知识点呢？
Q35: Managed Product是在哪里出现的呢？
Q38: Nodal Exchange
Q43: 这道题A选项最后的member firms为什么是对的呢？CIPF不是against insolvency of investment dealer嘛？
Q49:可以解释一下后三个选项吗？
谢谢老师！！有的是书上定义我没看到的 老师您帮我注明一下页数，我自己去找就好啦！感谢老师！
5. schedule II bank 是可以参加所有schedule I bank 的业务
9. Structured product是在Volume ii才会学到的, Volume I 没有考点
21.是在第三章regulation and supervision这里的知识点
35. Managed product也是在Volume iI才会出现的, 例如mutual fund
38.Nodal Exchange (定义)
A derivatives exchange that provides contracts to participants in the North American energy markets. (这是一个交易北美能源市场的金融衍生品的交易所）
43.就是要选member firm, CIPF只保护IIROC的member, 不是所有的investment dealer, 例如MFDA的member是由MFDAIPC来保护
49. B选项是investment dealer在帮客户交易后再帮自己交易, 这是道德的, 如果赶在客人交易前交易是不道德的
C选项是说做虚假交易, 就是没有真正的ownership的转移, 但是表面上看起来交易量增加, 这是不道德的
D选项是说不断的买入卖出同一只股票, 制造虚假的交易记录, 违法操作市场, 是不道德的
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